“十四五”時期，高質量發(fā)展是經濟社會發(fā)展的主題，也是資本市場和證券行業(yè)發(fā)展的主線。為廣泛凝聚推動證券業(yè)高質量發(fā)展的共識，加快建設“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，中國證券報聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會全年推出“證券行業(yè)高質量發(fā)展與文化建設高管談”專欄，邀請證券公司高管在行業(yè)內分享證券行業(yè)高質量發(fā)展或文化建設的思想感悟、實踐經驗和政策建議，共同書寫資本市場新時代篇章！本文為專欄文章之二十四。

中銀國際證券股份有限公司黨委書記、執(zhí)行總裁寧敏日前在接受中國證券報記者專訪時表示，近年來，中銀證券認真學習貫徹黨中央、國務院以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會有關文化建設重要精神，緊緊抓住合規(guī)文化建設這個核心，從理念、行為、制度等多層次深入推進文化建設，為公司高質量發(fā)展提供價值引領和精神支撐。

堅持黨建引領 緊抓合規(guī)文化

寧敏表示，我國國有企業(yè)的經營實踐充分證明，加強黨的領導與完善公司治理在目標上是一致的，在功能上是互補的。中銀證券充分發(fā)揮黨的領導和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，堅持黨建引領，筑牢思想根基，努力將黨建融入公司治理的方方面面，做加強行業(yè)文化建設、防范道德風險的“排頭兵”。實踐中，中銀證券將黨建工作和文化建設相結合，將黨風廉政建設和風險合規(guī)管理相結合，始終服從于、服務于黨中央決策和國家戰(zhàn)略，穩(wěn)健進取地開展各項業(yè)務。

“一方面，中銀證券建立健全黨委議事決策機制，充分保障黨委在公司治理中發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領導核心作用，探索形成黨委全面領導、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、管理層負責經營的治理格局，有效保障各方面利益，保證公司沿著正確的方向穩(wěn)健發(fā)展。”寧敏指出，另一方面，積極通過專題會議、專家學者授課、宣傳專題專欄、領導干部講黨課等方式帶動員工在業(yè)務拓展中主動對標中央大政方針，自覺把服務實體經濟、防范金融風險、深化金融改革的意識豎起來、責任扛起來，把高質量發(fā)展和高水平的合規(guī)風控良性互動結合起來，為推動行業(yè)高質量發(fā)展貢獻力量。

優(yōu)秀的合規(guī)管理能力是適應行業(yè)特點構建差異化優(yōu)勢的重要基礎，合規(guī)經營是公司行穩(wěn)致遠的立身之本，也是服務實體經濟的內在要求，更是防范風險的有力抓手。寧敏認為，穩(wěn)健發(fā)展，正是中銀證券深刻洞悉行業(yè)本質、準確把握發(fā)展規(guī)律所形成的鮮明風格和獨特標簽。而這種風格的形成，即在于中銀證券一貫高度重視風險合規(guī)管理，在公司價值觀念和經營方針中，均體現(xiàn)“堅定不移嚴守風險合規(guī)底線”的鮮明導向。公司抓住合規(guī)文化這個核心，文化建設也達到了綱舉目張的效果。

在多年的發(fā)展中，中銀證券塑造并總結出了“客戶至上、穩(wěn)健進取”的價值觀，以及“‘四有’（有激情、有格局、有方法、有業(yè)績）、‘三知’（知敬畏、知深淺、知進退）、知行合一”的企業(yè)文化。這其中，“穩(wěn)健”的核心要義就是“嚴守風險合規(guī)底線”，并以“三知”為具體要求。所謂“知敬畏”，就是對市場、法治、專業(yè)、投資者要存敬畏之心；所謂“知深淺”，就是要全面了解宏觀、行業(yè)、監(jiān)管環(huán)境，有的放矢開展工作，不能盲目發(fā)展而罔顧風險；所謂“知進退”，就是有所為有所不為。

寧敏表示，上述價值觀念、文化內涵和其內在邏輯，既是對中銀證券企業(yè)風格、價值追求、實踐經驗的高度凝練，又是公司戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力等各方面的綜合體現(xiàn)；既結合了行業(yè)和公司實際，又與公司發(fā)展模式、業(yè)務理念相融合。其在資本市場波動中經受了時間和市場的檢驗，成為全體中銀證券人共同的、健康向上的思維方式和行事習慣，夯實了文化建設基礎。

樹立拼搏導向 健全規(guī)章制度

在寧敏看來，合規(guī)是公司經營的“堤壩”。“堤壩”是否堅實，重點在意識、制度、機制、責任和管理，而這所有的關鍵還是在于人。一方面，要糾正員工的認知偏見；另一方面，要在員工群體中樹立規(guī)范意識，強化對員工的管理和行為養(yǎng)成，把合規(guī)經營、規(guī)范執(zhí)業(yè)的理念通過每位員工的行為落到實處。

證券行業(yè)本身就是經營風險的行業(yè)，但是仍有一些從業(yè)人員心中存在一種“僥幸心理”。中銀證券除了持續(xù)強化日常宣貫培訓和警示教育之外，還組織編寫發(fā)布了《中銀證券員工合規(guī)手冊》《員工手冊》，向全體員工進一步明確：合規(guī)管理絕不僅僅是合規(guī)部門的責任，更是公司上下每一位員工的責任，要求所有員工必須從自身做起，從眼前做起，確保在思想上、行動上把合規(guī)經營的價值理念踐行到每一個工作環(huán)節(jié)，引導和規(guī)范員工在各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、誠信精神、專業(yè)水平和穩(wěn)健意識。“也要防止走向另一個極端，那就是把合規(guī)當成一事無成的擋箭牌。”寧敏指出，在激烈的市場競爭和復雜多變的環(huán)境中，無論是防風險還是謀發(fā)展，墨守成規(guī)不行，無所作為更不行。

首先，中銀證券不遺余力地引進人才，保持隊伍的外部開放性，打破“面”的平衡。同時，有的放矢地輪崗換崗，保持崗位的內部開放性，打破“點”的平衡。其次，堅定不移地打破資源機制上的平衡，資源向拼搏進取者聚焦。第三，堅定不移地打破用人機制上的平衡，深入推進人崗匹配、人才識別，形成能者上、庸者下的用人導向。

同時，中銀證券弘揚的“拼搏進取”是建立在員工“身心健康”基礎上的，只有“身心健康”，才能幫助員工在面對困難和壓力時持之以恒地拼搏進取。因此，公司堅持將員工的身心健康放在首位，建立健全福利保障機制，常態(tài)化開展各類體育文化、團隊建設活動，落實慰問、幫扶各類關懷舉措，營造簡單清新、友愛共進的工作氛圍，有效激發(fā)活力。

“培育健康向上的文化，既需要強化教育引導，又需要加強制度規(guī)范，形成長效機制。”寧敏表示，中銀證券不斷建立健全各項規(guī)章制度，將文化建設的基本要求制度化、規(guī)范化，嵌入業(yè)務流程、內部控制、合規(guī)管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同。

一方面，中銀證券對業(yè)務經營、合規(guī)風險管理、監(jiān)督檢查機制等各方面制度進行重檢，依照監(jiān)管規(guī)定及內部合規(guī)需求，進一步完善各項管理規(guī)章和制度，構建了業(yè)務部門為一道防線、風控合規(guī)部門為二道防線、審計為三道防線的協(xié)同配合管理機制，推動形成與公司相適應的管理理念、價值準則、職業(yè)操守，實現(xiàn)多個層次、相互銜接、有效制衡的運行機制，確保合規(guī)與風險管理要求在各業(yè)務層面的全覆蓋，重點部門和關鍵崗位得到有效管理和監(jiān)督制衡。

另一方面，中銀證券還推動公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展的相關安排。建立公司發(fā)展戰(zhàn)略與文化理念融合發(fā)展的評價機制，將文化建設納入考核范圍，推動文化建設融入業(yè)務發(fā)展、公司日常管理，促進提升公司文化與戰(zhàn)略發(fā)展契合度；建立公司長期價值創(chuàng)造、聲譽價值創(chuàng)造的激勵機制，完善聲譽風險管理制度，健全維護公司聲譽、職業(yè)聲譽的考評機制；在中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司聲譽風險管理指引》的基礎上，修訂公司聲譽風險管理辦法和宣傳管理制度，進一步體現(xiàn)文化價值創(chuàng)造導向，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束和聲譽約束機制。

文化促進發(fā)展 發(fā)展培育文化

文化建設的目的是促進穩(wěn)健發(fā)展，反過來，穩(wěn)健發(fā)展也能夠促進文化的培育。寧敏表示，在近年來的發(fā)展實踐中，中銀證券認真踐行行業(yè)文化，主動將自身發(fā)展融入國家大局，積極回饋社會，既推動了公司穩(wěn)健發(fā)展，又進一步厚植了文化根基、強化了文化自信。

根據(jù)寧敏介紹，一方面，中銀證券堅定支持國家戰(zhàn)略。在支持實體經濟、綠色金融、鄉(xiāng)村振興、創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，以及京津冀、長三角、大灣區(qū)等重點區(qū)域發(fā)展上投入大量資源，打造了一批具有首創(chuàng)性項目或標桿意義的重大項目。

“另一方面，積極投身社會公益，通過產業(yè)扶貧、教育扶貧、智力扶貧和消費扶貧等多種方式，對6個貧困縣進行精準扶貧，積極承擔社會責任。”寧敏表示，中銀證券發(fā)揮券商專業(yè)優(yōu)勢，幫助貧困地區(qū)企業(yè)找資金、找出路，積極對接多層次資本市場，努力提升貧困地區(qū)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展能力。先后規(guī)劃和投入教育扶貧資金幫助廣西壯族自治區(qū)龍勝縣龍脊鎮(zhèn)小寨小學進行整體災后重建，設立教育扶貧基金用于資助結對幫扶貧困縣建檔立戶貧困學生，聯(lián)合清華大學舉辦結對幫扶貧困縣教師培訓班、脫貧攻堅專題培訓等各類培訓。

在支援抗疫救災等重大事件中，中銀證券公司及員工積極通過各種方式履行社會責任，踐行使命擔當。2020年1月新冠肺炎疫情初期，中銀證券就聯(lián)合旗下的期貨子公司第一時間捐款600萬元馳援武漢疫情防控。同時，針對湖北地區(qū)和其他新三板掛牌企業(yè)受疫情影響大生產經營出現(xiàn)不同程度困難的情況，中銀證券在行業(yè)首家做出了減免督導費用的決定，以實際行動支持受影響企業(yè)克服疫情帶來的困難。發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，助力疫情防控。中銀證券作為主承銷商于2020年2月疫情爆發(fā)之初即幫助“東陽光科技2020年公司債券（第一期）（疫情防控債）”成功發(fā)行上市，成為疫情發(fā)生后首單在交易所發(fā)行的疫情防控債。

文化的力量也正保障和推動中銀證券的轉型發(fā)展。近年來，中銀證券業(yè)務發(fā)展一直保持穩(wěn)健態(tài)勢，收入、利潤市場排名一直高于凈資本市場排名。2017年以來，公司ROE平均值為7.01%，高于行業(yè)平均值5.90%。過去4年，公司凈資本和凈利潤的剪刀差在凈資產排名前50位券商中，有3年位列前3位。其中，2018年“剪刀差”在凈資產前50名券商中位列第1。

最后，寧敏表示，未來中銀證券將守正創(chuàng)新，不斷推進文化建設做深做實，結合公司發(fā)展實際，持續(xù)健全、優(yōu)化與公司發(fā)展相適應的制度體系和行為體系，用文化的力量引領方向、促進發(fā)展、塑造形象，為公司積極投身建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。

寧敏，博士，現(xiàn)任中銀國際證券股份有限公司黨委書記、執(zhí)行總裁。

編輯：亞文輝