國有企業關鍵崗位213個廉潔風險點及防控措施(國有企業關鍵崗位213個廉潔風險點及防控措施)
關鍵環節、重點崗位
213個廉潔風險點及防控措施
【兩級班子 · 廉潔風險與防控措施】
(一)公司領導班子廉潔風險與防控措施
民主科學決策
廉潔風險點
1.未認真執行“三重一大”事項集體決策制度;
2.不按要求參加黨委會、總經理辦公會;
3.不認真執行黨委決議和班子決策;
4.緊急情況下,未經集體討論決定,個人決策,事后又不報告。
主要防控措施
嚴格執行“三重一大”制度、議事規則,凡重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用必須經集體討論做出決定。
政治紀律
廉潔風險點
1.在公開場合對涉及黨的理論和路線方針政策等發表反對意見,傳播政治謠言;
2.未按黨章規定,參加黨委中心組學習、黨組織生活、專題學習等;
3.不服從組織決定,對于重大問題、重要事項不請示、不匯報,對組織交辦的任務推諉拖延。
主要防控措施
嚴格遵守黨章、黨紀、黨規,認真貫徹上級及公司的決策、部署;加強政治理論學習,嚴格按照黨章要求參加“三會一課”、黨內組織生活等,不斷提升政治素養。
組織紀律
廉潔風險點
1.大局意識不強,破壞班子團結;
2.在公司內搞團團伙伙、拉幫結派;
3.越權行事、無組織無紀律;
4.不執行重大事項請示報告制度;
5.組織、參加自發成立的老鄉會、校友會、戰友會;
6.未嚴格執行干部選拔任用規定、程序。
主要防控措施
1.嚴格執行組織原則,不搞派別組織、進行派別活動,班子成員間要相互尊重、團結協作;
2.嚴格執行請示報告制度;
3.按照《中層干部選拔任用管理辦法》考察、選拔干部。
群眾紀律
廉潔風險點
1.職工監督渠道不暢通;
2.不落實職工勞動安全和職業健康保護規定;
3.不正確處理符合政策的職工訴求;
4.在職工利益分配等事項中,暗箱操作、優親厚友。
主要防控措施
進一步提升聯系群眾、關心群眾、服務群眾的意識和能力,虛心聽取黨員干部和群眾的工作意見、批評意見,自覺接受職工群眾的監督。
廉潔紀律
廉潔風險點
1.以權謀私,插手生產經營活動;
2.利用職權影響、職務之便,為個人、親屬或特定關系人謀取利益;
3.違反規定進行職務消費、相互宴請;
4.違反中央八項規定精神。
主要防控措施
1.嚴格執行《中國共產黨廉潔自律準則》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和股份公司《貫徹落實<國有企業領導人員廉潔從業若干規定>實施辦法》等相關制度;
2.持之以恒落實中央八項規定精神,堅決防止“四風”問題回潮復燃。
工作紀律
廉潔風險點
1.工作職責履行不到位;
2.不擔當、不作為;
3.工作作風不嚴不實;
4.工作不講規矩、不按程序;
5、履行“一崗雙責”意識不強。
主要防控措施
認真履行崗位職責,扎實有效推進分管工作;努力改進工作作風,高質量、高標準做好本職工作;強化紀律規矩意識,嚴格按照制度、程序辦事;認真履行一崗雙責,堅持黨風廉政建設工作與分管業務工作同部署、同落實、同檢查。
(二)基層領導班子廉潔風險與防控措施
民主科學決策
廉潔風險點
1.未認真執行“三重一大”事項決策制度;
2.不按要求參加支委會;
3.不認真執行支委會決議和班子決策;
4.緊急情況下,未經集體討論決定,個人決策,事后又不報告。
主要防控措施
嚴格執行公司“三重一大”決策制度、議事規則,凡資金運作使用、經營決策、生產施工方案確定和關鍵崗位人事任免等“三重一大”事項必須經集體討論做出決定。
班子建設
廉潔風險點
1.宣貫、落實上級黨委決策部署不到位;
2.未按規定參加黨課學習、專題學習、組織生活;
3.不執行請示報告制度;
4.領導班子不團結。
主要防控措施
嚴格貫徹執行上級黨委決策部署,按照黨章規定參加黨內組織生活;班子成員間要相互尊重、團結協作;嚴格執行請示報告制度,嚴禁越權行事。
履行職責
廉潔風險點
1.工作職責履行不到位;
2.未積極解決工作中的困難問題;
3.不遵守工作紀律,不按制度辦事;
4.未能積極維護職工群眾利益;
5.履行“一崗雙責”意識不強。
主要防控措施
認真履行崗位職責,努力改進工作作風,高質量、高標準做好本職工作;嚴格按照制度、程序辦事,積極維護職工群眾利益;認真履行一崗雙責,堅持黨風廉政建設工作與分管業務工作同部署、同落實、同檢查。
廉潔紀律
廉潔風險點
1.以權謀私,插手生產經營活動;
2.利用職權影響、職務之便,為個人、親屬或特定關系人謀取利益;
3.違反規定進行職務消費、相互宴請;
4.違反中央八項規定精神。
主要防控措施
1.嚴格執行《中國共產黨廉潔自律準則》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和股份公司《貫徹落實<國有企業領導人員廉潔從業若干規定>實施辦法》等相關制度;
2.持之以恒落實中央八項規定精神,堅決防止“四風”問題回潮復燃。
【黨群工作 · 廉潔風險與防控措施】
(一)公司機關黨群部門廉潔風險與防控措施
黨建工作
廉潔風險點
1.對公司黨委日常工作安排部署不到位;
2.未按組織程序考察、培養黨員;
3.對黨員干部教育、管理、監督不到位;
4.未按規定和程序進行黨建責任制考核;
5.未按規定收交黨費、團費,貪污、挪用黨費、團費。
主要防控措施
1.嚴格按照上級黨委安排部署和年初工作要點落實黨委各項工作;
2.加強對黨員的教育、管理、監督,嚴格按程序考察、培養黨員;
3. 按規定收交、管理黨費、團費;
4.嚴格按照黨建責任制規定和政治目標責任書相關條款進行考核。
紀檢監察工作
廉潔風險點
1.對公司黨風廉政建設工作安排部署不到位;
2.執紀問責執行制度不嚴格,違反工作紀律;
3.監督責任履行不到位;
4.未按規定和程序進行黨風廉政建設責任考核。
主要防控措施
1.嚴格按照上級黨委、紀委要求落實黨風廉政建設各項工作;
2.嚴格按照規定查辦違紀違規案件;
3.認真履行監督責任,加大問題線索排查力度;
4.嚴格按照黨風廉政建設責任書相關條款進行考核。
工會工作
廉潔風險點
1.未按要求收繳工會經費及會員會費;
2.未按規定使用、管理工會經費;
3.未按照《工會法》、《勞動法》協商勞動報酬、保險福利等事項。
主要防控措施
1.嚴格執行工會工作制度與財經管理制度,依法依規使用工會經費、開展工會各項工作;
2.定期與企業進行平等協商,簽訂《集體合同》。
(二)基層黨支部廉潔風險與防控措施
黨支部工作
廉潔風險點
1.執行上級黨委決策部署不到位;
2.黨建基礎工作薄弱,黨員干部教育、管理、監督不到位;
3.未按組織程序考察、培養黨員;
4.與干部職工聯系不密切、不經常;
5.不按規定收交黨費、團費,貪污、挪用黨費、團費。
主要防控措施
1.嚴格執行公司《黨建工作責任制實施辦法》、《黨支部標準化建設工作手冊》等制度,加強對黨員的教育、管理、監督;
2.加強黨組織建設,融入生產經營中心做好黨建工作;
3.嚴格按照黨章和公司規定收交、管理、使用黨費。
黨風廉政建設工作
廉潔風險點
1.重生產經營,輕黨風廉政建設;
2.未逐級分解黨風廉政建設責任;
3.黨風廉政宣傳教育不到位;
4.監督責任履行不到位;
5.未能及時發現黨員干部苗頭性、傾向性問題;
6.未按要求移交黨員干部違紀違規問題。
主要防控措施
1.對照黨風廉政建設責任書要求,堅持融入中心把黨風廉政建設工作做細做實;
2.強化監督責任履行,及時發現傾向性、苗頭性及違紀違規問題,綜合運用“四種形態”分類處置;
3.按照黨風廉政宣傳教育提綱要求,組織黨員干部及時學習黨風廉政建設理論知識。
分會工作
廉潔風險點
1.對分會工作重視不夠;
2.未按要求召開職工(代表)大會;
3.關系職工切身利益制度規定宣傳不到位;
4.未嚴格落實企務公開制度;
5.未按要求收繳、管理、使用會員會費。
主要防控措施
1.要把分會建設納入項目整體生產經營工作規劃,加強與職工溝通交流,積極維護職工知情權、管理權、監督權;
2.依法依規使用工會返還會費開展工會各項工作。
【人力資源管理· 廉潔風險與防控措施】
(一)公司機關部門廉潔風險與防控措施
干部選拔
廉潔風險點
1.不按照規定選拔任用領導干部;
2.隱瞞、歪曲、泄露干部考察及人事任免有關情況;
3.選人用人失察失誤;
4.更改、偽造測評、推薦結果。
主要防控措施
1.嚴格按照集團公司、公司《中層干部選拔任用管理辦法》考察、選拔干部;
2.嚴格執行黨委討論決定干部任免事項規定。
人力資源
廉潔風險點
在職工招聘、調動、分配、晉級、調資、職稱評定、在職培訓等工作中,審查不嚴、隱瞞事實、謀取私利。
主要防控措施
嚴格執行公司規章制度和程序,按照企業實際需求招錄職工,在人力資源管理中堅持“公平、公正、公開”。
干部考核管理
廉潔風險點
1.不按規定程序進行干部績效考核;
2.不如實統計、公示考核結果;
3.借用職務便利或營私舞弊,擅自修改考核結果。
主要防控措施
1.完善干部考核、評價機制,嚴格按規定組織干部考核;
2.考核等次必須經公司黨委集體決策研究決定,考核結果要及時公示。
薪酬管理
廉潔風險點
1.未及時調整工資變動人員薪酬;
2.工資計算錯誤;
3.對各單位上報工資表審核不嚴格,出現疏漏。
主要防控措施
認真履行崗位職責,及時記錄薪酬變動情況,細致計算、審核工資。
檔案管理
廉潔風險點
1.人事檔案管理不遵守保密政策;
2.遺失檔案;
3.涂改、造假檔案材料;
4.圈劃、抽取、撤換檔案材料。
主要防控措施
嚴格執行檔案管理制度,檔案借用、轉遞嚴格按照規定操作,確保人事檔案完整、真實。
(二)基層單位廉潔風險與防控措施
干部選拔
廉潔風險點
1.未經集體研究、決策提拔干部;
2.干部考察不全面;
3.收受擬提拔人員禮品、禮金等。
主要防控措施
1.嚴格按照公司規定和任職條件選拔干部;
2.凡擬提拔干部,必須提交支委會集體討論、研究通過方能執行。
人力資源
廉潔風險點
1.未按公司規定招收項目員工;
2.在財務、成本、物資等關鍵崗位使用臨時工;
3.不相容職務未分離。
主要防控措施
嚴格按照公司規定和任職條件招收員工,嚴格執行任職回避制度,規范財務、成本、物資等關鍵崗位人員任用。
薪酬管理
廉潔風險點
1.未及時調整工資變動人員薪酬;
2.工資計算錯誤;
3.違規為項目干部職工發放津補貼、獎金等;
4.個別崗位工資設定與公司規定不符。
主要防控措施
嚴格執行公司薪酬管理制度,認真履行崗位職責,及時記錄薪酬變動情況,細致計算、審核工資。
【財務、審計管理 · 廉潔風險與防控措施】
會計核算
廉潔風險點
1.不依法設置會計賬簿;
2.偽造會計憑證、會計賬簿,編制虛假財務報告;
3.會計核算混亂,會計信息失真;
4.財務信息化系統基礎數據設置不規范;
5.故意隱匿、銷毀應當依法保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告;
6.違反有關規定進行票據貼現;
7.私自設立小金庫、賬外賬;
8.未及時辦理并賬銷戶;
9.長期不對賬,不清收債權;
10.未及時進行成本核算、分析。
主要防控措施
嚴格按照財經法規制度進行核算,建立健全財務核算業務流程,妥善保管財務資料。
監督審核
廉潔風險點
1.對原始憑證、賬務審核不嚴格;
2.報銷虛假發票、不合規發票甚至是白條列賬;
3.資金支出不執行審批制度;
4.將不符合要求的費用改頭換面列銷;
5.對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出意見和建議。
主要防控措施
認真履行財務監督審核職責,對企業、項目資金支出、設備物資采購、費用報銷等經濟業務嚴格審核把關,確保企業生產經營依法合規、健康有序開展。
審計工作
廉潔風險點
1.責任心不強,出具不實審計報告;
2.隱瞞重要審計問題及線索,查重報輕等;
3.違規向被審計單位泄露重要信息;
4.審計人員對虧損項目進行審計時未認定虧損金額。
主要防控措施
嚴格執行審計工作制度,嚴守審計工作“八不準”紀律,審計工作中,要做到依法審計不動搖、嚴格審計程序不變通、狠抓審計質量不放松,把審計的監督權、查處權關進制度的籠子里。
廉潔紀律
廉潔風險點
1.利用職權影響、職務之便為自己、親屬和特定關系人謀取不正當利益;
2.收受與行使職權有關的單位和個人的宴請、禮品、禮金、有價證券等;
3.在本單位或相關單位報銷應由個人支付的費用;
4.公款私存、挪用公款。
主要防控措施
認真學習黨紀企規,嚴格按照規定和程序辦事,正確處理個人與崗位、職責與權力之間的關系,管好自己與身邊人,堅持清正廉潔履職用權。
內控制度執行
廉潔風險點
1.執行財經法規制度不嚴格;
2.財務工作缺乏連續性;
3.違反內部控制制度,不相容職務、崗位未分離。
主要防控措施
建立健全財務內控制度,加強對財務制度宣貫和執行情況監督檢查,以守制度、講規則、走程序的良好機制提升財務管理水平。
【設備物資管理 · 廉潔風險與防控措施】
招標管理
廉潔風險點
1.不組織大宗物資材料、大型機械設備招標采購,先簽合同或是先供貨后補招標程序;
2.逃避競爭性招標,采取直接詢價、議價;
3.中標價格與物資結算價格相差較大;
4.集中網采制度落實不到位;
5.報價前向特定關系供應商透露其他供應商報價。
主要防控措施
嚴格執行公司設備物資采購招投標管理規定,按照招投標程序組織采購,確保設備物資采購公平公正、質優價廉。
設備采購
廉潔風險點
1.設備采購(租賃)未按要求上報審批,未按批復組織設備采購(租賃);
2.設備采購(租賃)合同簽訂不合規,設備采購(租賃)價格明顯高于市場價和指導價;
3.租賃設備未按規定程序計量、結算;
4.報廢、處理廢舊設備過程中中飽私囊等。
主要防控措施
嚴格執行公司設備采購管理制度,按規定、程序采購(租賃)設備,堅決維護企業經濟利益。
物資采購
廉潔風險點
1.重要崗位使用領導人員親屬或臨時工;
2.未按上級審批的采購形式組織采購,采購流程不符合集團公司集中采購規定;
3.合同簽訂不合規,未按合同執行采購;
4.越權采購、化整為零采購,采購價明顯高于市場價,標前和應急采購超規定范圍;
5.廢舊物資處置過程不透明、程序不合規。
主要防控措施
嚴格執行公司物資采購管理制度,按規定、程序采購物資,堅決維護企業經濟利益。
廉潔紀律
廉潔風險點
1.違規推薦領導人員、重要崗位管理人員本人及特定關系人設備物資供應商;
2.利用職權影響、職務之便,為個人、親屬及特定關系人謀取利益。
主要防控措施
認真學習黨紀企規,嚴格按照規定和程序辦事,正確處理個人與崗位、職責與權力之間的關系,管好自己與身邊人,堅持清正廉潔履職用權。
采購計劃
廉潔風險點
1.未按規定編制采購計劃、虛報采購計劃;
2.有意拆分采購計劃,逃避上級審核;
3.采購物資材料無計劃。
主要防控措施
結合企業實際據實編制、報送設備物資采購計劃,定期對物資消耗進行統計分析,及時修訂采購計劃。
【成本管理 · 廉潔風險與防控措施】
勞務分包
廉潔風險點
1.違規安排使用領導人員、重要崗位管理人員本人及特定關系人勞務隊伍;
2.未經公開招(議)標選用勞務隊伍,不執行勞務隊伍準入條件;
3.合同簽訂、合同變更或補充協議未報上級審批,分包價格超過指導單價且未經上級審批;
4.違反單項合同額不超過 5倍注冊資本金規定;
5.未按期進行驗工計價,計價依據不真實、不完整,存在應扣未扣費用,零星用工或臺班簽證過多,合同外補償費用過高;
6.利用職權影響、職務之便謀取私利。
主要防控措施
1.嚴格執行公司勞務隊伍管理制度,按照合同相關要求按期進行驗工計價;
2.認真學習黨紀企規,嚴格按照規定和程序辦事,正確處理個人與崗位、職責與權力之間的關系,管好自己與身邊人,堅持清正廉潔履職用權。
成本核算管理
廉潔風險點
1.未按規定開展責任成本管理;
2.不實事求是,成本核算混亂,隨意更改數據;
3.未建立成本控制的總目標。
主要防控措施
嚴格執行公司《成本管理辦法》,逐級分解成本管理責任目標,建立成本管理有效體系。
【市場經營工作 · 廉潔風險與防控措施】
客戶管理
廉潔風險點
1.有意加大營銷費用預算,意圖謀取私利;
2.在業務洽談中有意或無意泄露公司商業秘密;
3.故意泄露客戶信息、數據;
4.未及時記錄、反饋客戶反映問題。
主要防控措施
加強對經營人員業務知識培訓和思想教育,提高其履職能力、服務水平及廉潔自律意識。
開拓市場
廉潔風險點
1.承攬明令禁止的工程項目,虛構經營承攬項目,虛報經營業績;
2.在招投標活動中圍標、陪標,使用企業名義幫助他人承攬工程項目;
3.以賄賂、支付回扣等形式承攬工程項目;
4.違規支付、挪用、侵占經營費用;
5.投標報價不合理;
6.商業談判準備不充分。
主要防控措施
嚴格執行國家法律法規和企業規章制度,堅持依法合規開拓市場、參與工程項目招投標活動,嚴密防范經營風險。
業務招待
廉潔風險點
1.不按審批程序和規定標準接待;
2.借市場營銷名義,用公款大吃大喝、奢靡消費;
3.在市場拓展中違反公司規定,賄賂或索取回扣。
主要防控措施
嚴格執行公司履職待遇、業務招待規定,貫徹落實中央八項規定精神,堅決杜絕超標準接待和高檔消費,依法合規開展經營活動。
【安全、質量、生產管理 · 廉潔風險與防控措施】
安全管理
廉潔風險點
1.無安全生產行政許可證,騙取、出借、出租、轉讓安全生產相關證照;
2.安全生產資金投入不到位,從業人員未經教育和培訓并考核合格上崗,使用已淘汰設備器材,擅自拆除、停用安全設備裝置,購買劣質安全用品,私自挪用安全生產費;
3.重大安全隱患排查整治不到位,強令職工違章冒險作業,隱瞞事故隱患;
4.瞞報、謊報或者拖延不報生產安全事故、險性事件,破壞事故現場、出具偽證或者隱匿、轉移、篡改、毀滅有關證據;不及時組織事故搶救或者擅離職守,發生生產安全事故后逃匿。
主要防控措施
嚴格執行國家法律法規和公司安全生產管理制度,加強對施工現場安全生產管理監督檢查,強化職工安全教育培訓和安全技術交底,加大安全隱患排查力度。
質量管理
廉潔風險點
1.違反有關工程建設和產品制造強制性標準;
2.質量管理責任落實不到位;
3.未按要求進行質量檢查、驗收、驗工簽證;
4.違章指揮、違章操作,使用不合格原材料;
5.對質量隱患整改不及時,造成質量事故;
6.發生重大質量事故后,報告、處理不及時、不合規;
7.偽造試驗、檢驗、測量數據;
8.利用職權影響、職務之便為個人、親屬及特定關系人謀取私利。
主要防控措施
嚴格執行國家法律法規和公司質量管理制度,加強對產品生產過程監督檢查,強化職工質量培訓和技術交底,加大質量隱患排查力度。
生產管理
廉潔風險點
1.生產計劃制定、安排不符合實際,延誤生產進度;
2.推諉扯皮,虛報、瞞報、謊報產量;
3.生產組織不力,管理混亂,生產效能不高,存在機械、人工窩工現象;
4.利用職權影響、職務之便,收受施工隊伍宴請、禮品、禮金,為施工隊伍簽認不實工程量。
主要防控措施
1.按照年度產值目標,結合實際合理制定生產計劃、組織生產,提高生產效能;
2.嚴格遵守黨紀企規,清正廉潔履職用權。
文章摘自《國資小白》公眾號 更多案例分享可關注哦!