合規管理起源于美國，歷經了百余年的時代變遷，目前已經與企業業務管理、財務管理一起，構成了企業管理的三大支柱。我國的合規管理起步較晚，直至近幾年才引起了業界的廣泛關注。目前，除金融企業、中央國有企業和海外企業已經分別按金融監管、國資管理和國家發改等部門發布的“合規管理指引”，開展了較為規范的合規管理以外，其余大部分中小企業，特別是中小民營企業沒有引入這項制度。當前，世界百年未有之大變局加速演進，我國發展的戰略機遇和風險挑戰并存，各類“黑天鵝”“灰犀牛”事件隨時可能發生。在這樣的經濟和社會背景之下，如何充分發揮注冊會計師事務所特有的職能作用，幫助民營企業做好合規管理，不斷提高民營企業的核心競爭力，促進國民經濟和社會快速發展，是必須研究的一個重大課題。

一、民營企業合規管理面臨的問題

（一）中小民營企業合規管理意識淡漠，開展合規性管理的范圍較窄，一定程度影響區域經濟健康發展。

（二）企業合規管理存在滯后性，沒有實現風險控制的“關口前移”，企業潛在的合規風險加大。

（三）提供合規管理服務的市場主體偏少，服務的系統性和協同性不強，難以適應民營企業對合規管理的服務需求。

（四）缺乏權威性的行業協會指導,企業合規管理標準不統一，影響了企業合規管理工作進程。

二、加強民營企業合規管理的意義

（一）確保企業正常運轉，降低企業合規風險，從而促進武漢市經濟持續快速發展。

（二）督促企業履行社會責任，塑造良好的合規文化，促進武漢市場化、法治化、國際化營商環境的形成。

（三）推進民營企業“依法治企”，顯著提高企業治理能力，打造武漢市法治社會的微觀基礎。

（四）實現企業行穩致遠，不斷使企業做大做強，培育更多的一流民營企業走向世界。

三、會計師事務所開展企業“合規性審計”

（一）幫助建立良好的合規文化，讓企業“尊規”。

（二）幫助開展合規知識培訓，讓企業“學規”。

（三）幫助構建合規管理制度體系，讓企業“立規”。

（四）幫助加強重點業務的合規管理，讓企業“用規”。

（五）幫助建立合規管理督促機制，讓企業“守規”。

（六）幫助開展合規整改，讓企業“合規”。

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